為推動2023年“合規文化提升年”有關工作做深做實，杭州分行于本年推行“以案說法”合規培訓模式，由分行法律合規部牽頭開展，通過全員合規培訓、條線專項培訓、新員工基礎培訓、“定制化”下沉培訓等多種形式強化監管政策傳導、內控制度學習及案例警示教育，提升全員合規意識，夯實高品質發展根基。
行長授課強化示範引領。踐行“行長第一課”，由分行杜俏緹行長授課，開展“以案說法”全員合規培訓。圍繞合規理念、信貸業務典型案例、員工行為警示案例以及內控合規提示等四個方面開展，重點通過警示案例向全體員工講解常見違規行為，剖析行為背後的內因，並再次提示內外部制度要求。培訓強調作為金融從業人員，要牢記“什麼能做、什麼不能做”；審慎合規是銀行經營的基礎，風險行為均有跡可循、有規可依，同事們應恪守銀行從業人員應有的標準與要求，不可心存僥倖，時刻繃緊合規之弦，不僅要對銀行負責，更是對自己負責。
多措並舉豐富培訓形式。組織開展多樣化的“以案說法”合規培訓7場次，累計覆蓋359人次。針對全員開展“以案說法”全員反洗錢培訓覆蓋145人次；針對中高級管理人員開展“以案說法”反洗錢專題培訓覆蓋22人次；針對市場條線開展“以案說法”客戶盡職調查實務培訓覆蓋44人次；針對2023屆校招新員工開展銀行內控合規管理及基礎法律實務強化培訓覆蓋18人次；結合案件防控工作要求對市場部門全員及中後臺案防專員開展《案防風險排查方式與要點》培訓覆蓋72人次；積極落實屬地監管關於案防警示教育暨重點領域案件風險專項整治活動實施方案，針對對公市場條線開展“以案說法”案件警示教育培訓覆蓋58人次；安排分管業務行領導及行銷管理部門負責人參加省銀協“合規大講堂”培訓；以線上及線下形式參加省銀協金融典型案件警示教育講座12人次。通過以上多種形式的合規培訓，塑造全行上下良好的“以案說法”學習氛圍。
有的放矢深入下沉培訓。三季度，分行法律合規部結合身邊案例、歷年監管意見及內外部檢查發現的典型問題編制案例庫，形成涵蓋授信業務、營業櫃面、反洗錢、征信管理、公章管理、安全保衛（含科技風險管理）、重空及重要保管品管理、採購外包、費用核銷、實物資產管理、消費者權益保護、員工行為管理、檔案管理及其他案防管理等12個方面的案例共計258個。在案例庫編制的基礎上，精選各條線針對性案例，以列席部門例會的形式對各部門開展“以案說法”下沉培訓12場，覆蓋各前中後臺全體員工。本次下沉培訓結合各部門、條線工作職能，重點講解針對性案例及相關合規要求，力求強化培訓實效，提升全體員工合規意識。
杭州分行“以案說法”合規培訓緊密圍繞“合規文化提升年”工作要求，通過高管引領、橫向聯動、全員參與的方式，將合規工作理念貫穿各項工作、各個環節，讓每名員工都敬畏“合規高壓線”、對標“經營標準線”、堅守“職業道德底線”，從前車之鑒、身邊案例中汲取經驗教訓，傳遞合規經營、行穩致遠的正能量。
